Buchveröffentlichung 12

Klaus F. Bröker

Compliance für Finanzdienstleister
Gabler-Verlag, 2002

Das Vertrauen und der Schutz der Anleger sind wichtigste Voraussetzung für das Funktionieren eines Finanzmarktes. Die Bankenaufsicht hat aus diesem Grund umfangreiche Verhaltens- regeln für alle Unternehmen formuliert, die Wertpapierdienstleistungen anbietet.

Dieses Buch hilft Beratern in Banken und Sparkassen, Vermögensverwaltern und Anlagevermittlern die oft schwer durchschaubaren gesetzlichen Normen zu verstehen und in ihrer täglichen Arbeit anzuwenden. Es trägt auf diese Weise ganz wesentlich zu gesetzeskonformen Abläufen bei, sowohl bei der Aufklärung der Anleger, bei der Wahrung der Anlegerinteressen, als auch bei der Dokumentation und Organisation der Geschäfte.

Ein ausführlicher Anhang enthält alle rechtlichen Vorgaben der Bankenaufsicht, die für die Umsetzung von Compliance im Unternehmen praktische Relevanz haben.
Ideal auch als Schulungsgrundlage für alle Mitarbeiter in den Bereichen Revision, Compliance, Geldwäsche, Mitarbeitergeschäfte und Risikomanagement.